关闭广告

深圳海棠投资因多项违规遭监管责令改正,执行董事被出具警示函

红星资本局10355人阅读

红星资本局3月20日消息,证监会官网显示,因深圳海棠投资有限公司(以下简称“海棠投资”)在从事私募基金业务活动中存在违规问题,深圳证监局对公司采取责令改正措施,对海棠投资法定代表人、执行董事宋跃采取出具警示函措施。

针对此事,3月20日,红星资本局致电海棠投资,接电话的工作人员表示,“没什么好回应的。”

关于海棠投资的行政监管措施决定书显示,经查,海棠投资在从事私募基金业务活动中,存在以下违规问题:一是通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品;二是未采取问卷调查等方式,对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,部分投资者未书面承诺符合合格投资者条件;三是未按照合同约定如实向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息;四是未妥善保存部分投资者适当性管理等方面材料。


↑截图自证监会官网

另一份关于宋跃的行政监管措施决定书则显示,宋跃在2016年3月23日至今担任海棠投资的法定代表人、执行董事,负责公司日常经营管理,对公司上述违规行为负有责任。


↑截图自证监会官网

依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对海棠投资采取责令改正的行政监管措施,并对宋跃采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局称,海棠投资应当在收到该监管措施决定后,立即开展整改规范工作,切实履行基金管理人职责,杜绝产生新的违法违规行为,并在整改结束后及时向深圳证监局提交整改报告。

红星新闻记者 俞瑶卢月佳

编辑 余冬梅

版权与免责声明:本文内容转载自其他媒体,目的在于传递更多信息,不代表本网观点或立场,不承担此类作品侵权行为的自己责任及连带责任。
猜你喜欢
精彩推荐

杨祐宁晒与陈奕迅合照:妻子产后未出月子也要见他

笑猫说说 浏览 11002

迪马:国米用穆拉蒂耶里折价800万欧,以降低弗拉泰西转会费

直播吧 浏览 12053

“杂交水稻之父”袁隆平逝世,世界上第一个成功地利用水稻杂交优势的科学家

趣看热点 浏览 18162

城市的“迪士尼焦虑” 愈演愈烈?

城市进化论 浏览 12093

白衬衣怎么穿出高级感?这5个穿搭公式学起来

御姐风尚志 浏览 11015

华人永远的骄傲——李玟

LinkFashion 浏览 12344

五一档头条的网友竟然都不看好《你的婚礼》这部电影?说演员没有一个认识的

趣看热点 浏览 19656

向佐郭碧婷女儿正脸照首曝光向太抱着孙女几乎不离手

趣看热点 浏览 19249

见证历史,瑞银宣布收购瑞信;海外欠债9.8亿?张兰回应:被资本算计

证券时报e公司 浏览 12482

WiFi6极速不卡,智能设备秒配对,小米新款路由器:体验升级!

趣看热点 浏览 26388

《还珠》柳红带 14 岁女儿追星苏有朋!大长腿身高赢妈妈,颜值真高

趣看热点 浏览 101198

美军官员:为下一场战争准备 需建更强大的飞行员队伍

枢密院十号 浏览 43330

2020《消费者报告》 保时捷荣登品牌榜首

趣看热点 浏览 21808

拖布:约基奇有次发脾气“我TM不在乎得分,只管正确打球”

OnFire 浏览 10494

孙怡辟谣新恋情后公开7月行程,专注事业受期待

深剖娱乐圈 浏览 12270

男孩农忙归来收到985通知书泣不成声 校方:放心来上学

上游新闻 浏览 145652

沪指涨1.95%个股普涨 北向资金净流入90亿

网易财经 浏览 16780

人类50年消灭世界三分之二动植物,我们已经走上了命运的十字路口

趣看热点 浏览 19111

小鹏:与大众合作会有技术服务费收入,是高毛利业务

澎湃新闻 浏览 10920

五角大楼称美军无人机在叙击毙一名极端组织头目

参考消息 浏览 11700

车辆定位不准确存安全隐患!奔驰召回超9千辆进口及国产汽车

趣看热点 浏览 21743
本站所有信息收集于互联网,如本站收集信息侵权,请联系我们及时删除
Copyright © 2020-2022,版权所有 qukanredian.com
沪ICP备20002587号-1